國(guó)能發(fā)資質(zhì)〔2019〕79號(hào)

國(guó)家能源局關(guān)于實(shí)施電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管的通知

各派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)：

　　為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院“放管服”改革要求，深入推進(jìn)能源行業(yè)信用體系建設(shè)，探索建立貫穿事前、事中、事后全過程的以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，實(shí)現(xiàn)“信用管終身”，切實(shí)提升監(jiān)管水平，促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的意見》（國(guó)發(fā)〔2019〕5號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè) 構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國(guó)辦發(fā)〔2019〕35號(hào)）等文件要求，以及《能源行業(yè)信用體系建設(shè)實(shí)施意見（2016—2020年）》（國(guó)能資質(zhì)〔2016〕350號(hào)）的工作部署，現(xiàn)就實(shí)施電力業(yè)務(wù)許可和承裝（修、試）電力設(shè)施許可（以下簡(jiǎn)稱“電力業(yè)務(wù)許可”）信用監(jiān)管，通知如下。

　　一、總體要求

　?。ㄒ唬┗驹瓌t

　　按照“依法依規(guī)、分類有序、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、協(xié)同共治”的原則實(shí)施電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管，嚴(yán)格遵循相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度要求, 按監(jiān)管對(duì)象信用等級(jí)實(shí)施分類監(jiān)管，監(jiān)管措施實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建政府監(jiān)管、行業(yè)自律、企業(yè)自治的協(xié)同共治模式。

　?。ǘ┲饕繕?biāo)

　　建立健全貫穿事前、事中、事后全過程的電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管機(jī)制，科學(xué)規(guī)范的信用等級(jí)評(píng)定與分類標(biāo)準(zhǔn)健全完備，對(duì)接聯(lián)動(dòng)、動(dòng)態(tài)管理的平臺(tái)系統(tǒng)順暢運(yùn)行，以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制全面發(fā)揮作用，“守信者無事不擾、失信者利劍高懸”的信用監(jiān)管格局基本形成，電力業(yè)務(wù)許可監(jiān)管水平大幅提升，監(jiān)管對(duì)象誠(chéng)信意識(shí)顯著增強(qiáng)，公平競(jìng)爭(zhēng)、誠(chéng)實(shí)守信的市場(chǎng)環(huán)境和行業(yè)氛圍持續(xù)優(yōu)化。

　　二、全面規(guī)范應(yīng)用信用等級(jí)及分類監(jiān)管措施

　　（三）及時(shí)記錄和歸集信用信息

　　派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)《能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用數(shù)據(jù)清單》，記錄并更新監(jiān)管對(duì)象在電力業(yè)務(wù)許可事前、事中、事后監(jiān)管環(huán)節(jié)和相關(guān)行業(yè)活動(dòng)中產(chǎn)生的信用信息，及時(shí)歸集至能源行業(yè)信用信息平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“信用平臺(tái)”）。

　?。ㄋ模┤鎽?yīng)用信用分類等級(jí)

　　派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)在電力業(yè)務(wù)許可事前、事中、事后監(jiān)管全過程，加強(qiáng)信用等級(jí)評(píng)定結(jié)果應(yīng)用。電力業(yè)務(wù)許可信用等級(jí)，以信用平臺(tái)歸集共享的信用信息為依據(jù)，由信用平臺(tái)按照電力行業(yè)市場(chǎng)主體信用監(jiān)管評(píng)價(jià)指標(biāo)體系自動(dòng)評(píng)價(jià)生成，分為信用良好、守信、失信、嚴(yán)重失信。其中，“信用良好”表示基本無信用風(fēng)險(xiǎn)，“守信”表示信用風(fēng)險(xiǎn)較小，“失信”表示有一定信用風(fēng)險(xiǎn)，“嚴(yán)重失信”表示有較大信用風(fēng)險(xiǎn)。

　?。ㄎ澹┮?guī)范實(shí)施信用分類監(jiān)管措施

　　派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)《電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管應(yīng)用措施清單》和《承裝（修、試）電力設(shè)施許可信用監(jiān)管應(yīng)用措施清單》（見附件），實(shí)施差異化監(jiān)管。對(duì)“信用良好”者實(shí)施信任監(jiān)管，依法依規(guī)采取激勵(lì)措施；對(duì)“守信”者實(shí)施正常監(jiān)管，根據(jù)情況適當(dāng)采取激勵(lì)措施；對(duì)“失信”者實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管，采取提高抽查頻率、增加真實(shí)性核查等措施，加大監(jiān)管力度；對(duì)“嚴(yán)重失信”者實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)管，依法采取相關(guān)限制措施。

　　三、加強(qiáng)信用平臺(tái)應(yīng)用

　?。?shí)時(shí)查詢信用狀況

　　以信息系統(tǒng)為支撐，通過信息技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)信用信息數(shù)據(jù)與電力業(yè)務(wù)許可數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)，派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)在電力業(yè)務(wù)許可各監(jiān)管環(huán)節(jié)實(shí)時(shí)查詢監(jiān)管對(duì)象的信用信息與信用等級(jí)，做到逢許可必查、逢檢查必查、逢處罰必查。

　?。ㄆ撸┮罁?jù)系統(tǒng)提示采取監(jiān)管措施

　　通過信用平臺(tái)實(shí)現(xiàn)電力業(yè)務(wù)許可信用等級(jí)與各監(jiān)管環(huán)節(jié)分類監(jiān)管措施的自動(dòng)匹配，派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)在電力業(yè)務(wù)許可各監(jiān)管環(huán)節(jié)依據(jù)信用平臺(tái)提示的相關(guān)匹配措施，實(shí)施分類監(jiān)管。

　?。ò耍╆P(guān)注信用風(fēng)險(xiǎn)

　　信用平臺(tái)將推送連續(xù)6個(gè)月以上信用等級(jí)為失信或嚴(yán)重失信的監(jiān)管對(duì)象信息，并當(dāng)監(jiān)管對(duì)象被列入失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單（以下簡(jiǎn)稱“黑名單”）或發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)行為造成嚴(yán)重負(fù)面輿情時(shí)，及時(shí)提示信用風(fēng)險(xiǎn)變動(dòng)。派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)要及時(shí)關(guān)注信用風(fēng)險(xiǎn)提示，對(duì)相應(yīng)監(jiān)管對(duì)象加強(qiáng)監(jiān)管。

　　（九）抽取“雙隨機(jī)”檢查對(duì)象

　　派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)使用信用平臺(tái)“雙隨機(jī)”檢查對(duì)象抽取功能，對(duì)監(jiān)管對(duì)象按其信用等級(jí)采取不同的隨機(jī)抽取比例，由信用平臺(tái)自動(dòng)完成檢查對(duì)象的抽取。

　　四、優(yōu)化電力業(yè)務(wù)許可事前審批

　?。ㄊ╆P(guān)于簡(jiǎn)化申請(qǐng)材料

　　“信用良好”者，在許可新申請(qǐng)、許可延續(xù)、許可證補(bǔ)辦等業(yè)務(wù)中簡(jiǎn)化證明材料；“守信”者，在許可證補(bǔ)辦等業(yè)務(wù)中簡(jiǎn)化證明材料；“失信”和“嚴(yán)重失信”者，不得簡(jiǎn)化證明材料。

　?。ㄊ唬╆P(guān)于實(shí)行容缺受理

　　在電力業(yè)務(wù)許可審批中探索建立容缺受理機(jī)制，對(duì)基本條件具備、主要申請(qǐng)材料齊全且符合法定形式但次要申請(qǐng)材料欠缺的許可事項(xiàng)，經(jīng)申請(qǐng)人書面承諾在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)齊欠缺材料的，可先行予以受理，加快辦理進(jìn)度?！靶庞昧己谩焙汀笆匦拧闭?，在許可新申請(qǐng)、許可變更、許可延續(xù)等業(yè)務(wù)中實(shí)行容缺受理；“失信”和“嚴(yán)重失信”者，原則上不實(shí)行容缺受理。容缺受理對(duì)象履行承諾情況記入信用記錄。

　?。ㄊ╆P(guān)于開展現(xiàn)場(chǎng)核查

　　“信用良好”者，在許可新申請(qǐng)、許可變更、許可延續(xù)等業(yè)務(wù)中可以免于現(xiàn)場(chǎng)核查；“守信”者，抽取一定比例開展現(xiàn)場(chǎng)核查；“失信”和“嚴(yán)重失信”者，將其列為重點(diǎn)核查對(duì)象，必須開展現(xiàn)場(chǎng)核查，加強(qiáng)申請(qǐng)材料真實(shí)性以及證明效力等方面的核查力度。

　?。ㄊ╆P(guān)于壓縮辦理時(shí)限

　　“信用良好”者，在許可新申請(qǐng)、許可變更和許可證補(bǔ)辦等業(yè)務(wù)中壓縮辦理時(shí)限；“守信”者，在許可證補(bǔ)辦等業(yè)務(wù)中壓縮辦理時(shí)限；“失信”和“嚴(yán)重失信”者，按規(guī)定期限辦理。

　　五、分類開展電力業(yè)務(wù)許可事中檢查

　?。ㄊ模┓诸悓?shí)施“雙隨機(jī)、一公開”檢查

　　在“雙隨機(jī)、一公開”檢查中，根據(jù)監(jiān)管對(duì)象信用等級(jí)，設(shè)置差異化隨機(jī)抽取比例。“信用良好”者，檢查以非現(xiàn)場(chǎng)檢查方式為主；“守信”者，檢查以現(xiàn)場(chǎng)檢查或非現(xiàn)場(chǎng)檢查方式進(jìn)行；“失信”和“嚴(yán)重失信”者，檢查以現(xiàn)場(chǎng)檢查方式為主?！皣?yán)重失信”者，應(yīng)列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象。檢查結(jié)果要及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范向社會(huì)公開，接受社會(huì)監(jiān)督。

　?。ㄊ澹╅_展差異化自查工作

　　“信用良好”者，減輕自查工作量，免于對(duì)其自查情況的核查；“守信”者，要求其報(bào)送自查報(bào)告并抽取一定比例對(duì)自查情況進(jìn)行核查；“失信”和“嚴(yán)重失信”者，要求其報(bào)送自查報(bào)告并對(duì)自查情況進(jìn)行重點(diǎn)核查。

　　六、規(guī)范實(shí)施電力業(yè)務(wù)許可事后監(jiān)管

　?。ㄊ┓诸惒扇∈潞蟊O(jiān)管措施

　　派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)在實(shí)施行政處罰后，根據(jù)《能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用行為清單》認(rèn)定監(jiān)管對(duì)象失信行為類別，并對(duì)應(yīng)其不同信用等級(jí)，分別采取失信提示、警示約談、限期整改、列入重點(diǎn)關(guān)注名單和“黑名單”等監(jiān)管措施。

　?。ㄊ撸┘訌?qiáng)重點(diǎn)關(guān)注名單和“黑名單”管理

　　派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法依規(guī)對(duì)受到行政處罰且列入重點(diǎn)關(guān)注名單和“黑名單”的監(jiān)管對(duì)象，按要求進(jìn)行信息歸集和發(fā)布；滿足移出條件的，將其移出重點(diǎn)關(guān)注名單或“黑名單”。

　?。ㄊ耍┥钊腴_展失信聯(lián)合懲戒

　　派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)被納入“黑名單”的監(jiān)管對(duì)象信用信息，應(yīng)通過“信用能源”網(wǎng)站、單位門戶網(wǎng)站等向社會(huì)公開，按有關(guān)程序推送至全國(guó)信用信息共享平臺(tái)，實(shí)施跨地區(qū)、跨行業(yè)、跨領(lǐng)域的失信聯(lián)合懲戒。

　?。ㄊ牛┮?guī)范開展信用修復(fù)

　　鼓勵(lì)監(jiān)管對(duì)象按《能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用修復(fù)管理辦法（試行）》積極開展信用修復(fù)。修復(fù)完成后，“信用能源”網(wǎng)站等按程序及時(shí)停止公示其失信記錄，相關(guān)部門終止實(shí)施聯(lián)合懲戒措施。加快建立完善協(xié)同聯(lián)動(dòng)、一網(wǎng)通辦機(jī)制，為監(jiān)管對(duì)象提供高效便捷的信用修復(fù)服務(wù)。

　　七、推動(dòng)實(shí)施協(xié)同監(jiān)管

　?。ǘ┞?lián)合其他部門加強(qiáng)協(xié)同監(jiān)管

　　加強(qiáng)電力業(yè)務(wù)許可監(jiān)管對(duì)象信用信息跨部門共享，對(duì)信用等級(jí)為失信、嚴(yán)重失信的監(jiān)管對(duì)象聯(lián)合其他部門實(shí)施協(xié)同監(jiān)管，推動(dòng)相關(guān)部門依法依規(guī)對(duì)“黑名單”主體采取聯(lián)合懲戒措施。

　?。ǘ唬┮攵嘣黧w參與協(xié)同共治

　　充分發(fā)揮市場(chǎng)主體、行業(yè)組織和第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)在電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管中的作用。對(duì)信用等級(jí)為失信、嚴(yán)重失信的監(jiān)管對(duì)象，通報(bào)相關(guān)市場(chǎng)主體和行業(yè)組織，強(qiáng)化內(nèi)部約束和管理。鼓勵(lì)第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)積極參與信用記錄建設(shè)、大數(shù)據(jù)分析、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、失信跟蹤監(jiān)測(cè)等工作，助力電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管的高效精準(zhǔn)實(shí)施。

　　八、工作要求

　?。ǘ┘訌?qiáng)組織保障

　　派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)所轄區(qū)域電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管工作的組織實(shí)施，細(xì)化職責(zé)分工，嚴(yán)格落實(shí)執(zhí)行，確保在電力業(yè)務(wù)許可各監(jiān)管環(huán)節(jié)全面應(yīng)用信用信息和信用等級(jí)，依清單實(shí)施分類監(jiān)管措施。

　　（二十三）建立溝通機(jī)制

　　派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)要在每年1月20日前提交所轄區(qū)域電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管上年度工作報(bào)告，全面準(zhǔn)確反映實(shí)施情況和具體效果。對(duì)實(shí)施過程中發(fā)現(xiàn)的重要問題，要及時(shí)反饋資質(zhì)中心。

　?。ǘ模┳龊眯麄髋嘤?xùn)

　　通過各種渠道和形式，深入細(xì)致向監(jiān)管對(duì)象做好政策宣傳解讀工作，并加強(qiáng)對(duì)辦事人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和管理，為電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管的順利實(shí)施打好基礎(chǔ)。積極宣傳信用監(jiān)管工作及其成效，營(yíng)造良好誠(chéng)信氛圍。

　　國(guó)家能源局   

　　2019年10月23日

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